中国男子因美国股票内幕交易攫取2900万美元

美国证券交易委员会(SEC)官方网站最近披露了一起涉及中国男子的内幕交易案件。

《国家商报》记者询问的相关起诉书副本显示,涉案男子尹少华(英文名迈克尔)此前曾通过五名中国公民的美国股票经纪账户间接持有价值超过5600万美元的梦工厂股份,其中包括尹少华的父母,他们已近80岁。

当康卡斯特收购梦工厂的消息宣布时,梦工厂的股价在两个交易日内上涨了47.3%。

证交会表示,这五个账户总共从梦工厂的交易中获利约2900万美元。

同时,起诉书指出,不仅梦工厂,而且上述账户在中国58个城市的三只股票携程和巨人的投资也是可疑的。

内幕交易细节首次曝光根据起诉书,这名姓尹的男子于2016年4月4日至25日通过名义上位于中国北京的五个美国股票交易账户持有梦工厂大量股票。经调查,这五个账户都是殷先生本人控制的,五个账户持有人包括殷先生的父母。

在4月份的上述三周内,五个账户分别购买了梦工厂约215万股,五个账户累计占梦工厂总交易量的16.9%,加权平均成本为26.25美元/股。

在4月4日之前,这些账户从未在梦工厂交易过。

这五个账户由两名老年退休人员持有,他们是一家电气公司的员工、一名教师和一名自然资源经理。

直到4月26日市场收盘,市场才开始传出梦工厂将成为康卡斯特潜在收购目标的谣言,这在当时首次公开报道。

两天后,4月28日,康卡斯特和梦工厂联合宣布康卡斯特将以每股41美元的价格收购梦工厂。

市场对此反应迅速而强烈。4月26日至4月28日,梦工厂股价上涨47.3%,从每股27.12美元涨到每股39.95美元。经过计算,这五个账户从梦工厂的交易中赚取了2900多万美元。

根据起诉书,上述交易的准确时间和规模不太可能只是巧合。


根据投诉,涉及梦工厂的内幕交易既不是第一起可疑交易,也不是最后一起涉及尹及其五个名义账户的交易。

这些账户还受益于三只中国股票的交易。

城市58、携程旅行网和巨人网,上述账户都是在市场波动公布前突然进入的。

去年11月,这些账户再次出现在美国股票公司格式塔半导体(Semiconductor)的可疑交易中,并从中受益。

这一额外交易的回报导致另一笔高度可疑的交易利润约为2000万美元。

自开户以来,截至2017年1月,这五个账户交易了200多只不同的股票,但对梦工厂、58城市、携程、巨人网络和格网的交易贡献了总利润的97%,尽管这些交易仅占总投资的3.2%。

冻结账户今年2月3日,美国联邦调查局(FBI)在尹准备登上飞往中国的航班之前,在圣何塞国际机场执行了一项搜查令。

随后,从2月5日至7日,上述五个经纪账户发生了一系列行动,包括一系列提款请求、股票销售和与经纪公司的紧急沟通。

在过去的十天里,尹曼和他的相关被告从五个账户中提取了2200多万美元。

目前,证券交易委员会已经冻结了这些账户,并终止了非法活动。

在被告的信息栏中,国家商报记者注意到尹少华是一名44岁的中国公民。

注册了两个地址,一个在中国北京顺义区,另一个在美国加利福尼亚州帕洛阿尔托。

涉案的尹曼是福利彩票收购SummitviewCapitalManagementLtd时的合伙人,SummitviewCapitalManagementLtd是一家注册为投资顾问、总部位于中国香港的私募股权公司。

尹是美国沃顿商学院金融工商管理硕士。他已经从事金融业10多年了。在2011年成为远洋资本的合伙人之前,他先后在瑞银投资银行和私人股本公司华博平卡斯(WarburgPincus)工作。

根据诉状,证交会正寻求永久禁止被告尹少华参与诉状中提到的相关交易,并吐出所有相关非法利润。

目前,尹少华尚未公开回应证交会的指控。

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